Cambiar al Sitio Accesible ADA
The Baez Law Firm
Llame Para Una Consulta Gratuita
Home > Medios > El CIO de un fondo de cobertura de mil millones de dólares despejado de cargos

CIO de un fondo de cobertura de miles de millones de dólares despejado de cargos por haber defraudado a los inversionistas de “miles de millones de dólares” en un esquema “ponzi”.

El pasado mes de julio, Mark Nordlicht, ex CIO de “Platinum Partners” fue exonerado de lo que el Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Este de Nueva York llamó “uno de los mayores y más descarados fraudes de inversión perpetrados contra el público inversor”. El ex CIO fue acusado de Conspiración para cometer Fraude de Valores y Fraude de Asesoría de Inversiones; Conspiración para cometer Fraude de Cables; Fraude de Asesoría de Inversiones; y dos cargos de Fraude de Valores, en relación con lo que el gobierno llamó “Un esquema de inversión fraudulento”.

El gobierno argumentó que el Sr. Nordlicht sobrevaloró de manera fraudulenta los activos de nivel 3 del fondo para atraer nuevos inversores y retener a los ya existentes. Los fiscales alegaron que esta sobrevaloración condujo a una “grave crisis de liquidez”, que Platino trató de resolver mediante préstamos de alto interés entre sus fondos de alimentación, y pagando rescates a algunos inversores pero no a otros. El gobierno trató de convencer al jurado de que el Sr. Nordlicht cometió un fraude al hacer declaraciones falsas y/u omisiones materiales a los inversores de Platinum sobre la valoración, la liquidez, los reembolsos y los préstamos entre fondos.

El Caso del Gobierno

El caso del gobierno consistía en miles de documentos y el testimonio de innumerables testigos. Entre las pruebas del gobierno estaba:

  • Testimonio de Cooperadores del Gobierno, todos ellos antiguos ejecutivos de Platinum, que testificaron que el Sr. Nordlicht instruyó a los empleados para que mintieran a los inversores, y que el Sr. Nordlicht aseguró al Director Financiero de Platinum que la “destrucción mutua asegurada” evitaría que los inversores se quejaran a los reguladores aunque Platinum no pudiera pagar oportunamente los rescates.
  • Grabaciones secretas en las que el Sr. Nordlicht dice: “Estamos mintiendo.” y, “Para cualquiera que invierta con nosotros sería una violación del deber fiduciario ahora mismo hasta que arreglemos esto.”

Correos electrónicos que incluyen conversaciones en las que el Sr. Nordlicht dice a sus co-acusados – “esta crisis de liquidez fue causada por nuestra mala gestión”, y “esto es un código rojo… no podemos pagar 25 millones en [redenciones] por trimestre y hacer que entren 5 [millones]”.

El gobierno también presentó testimonios sobre reembolsos tardíos e impagos, nuevas suscripciones y reembolsos diferidos, el mal rendimiento de las inversiones de Platinum y las quejas de los descontentos inversores de Platinum. También presentó como prueba miles de páginas de registros bancarios, auditorías financieras y otros documentos financieros.

La Defensa

En respuesta a esta evidencia aparentemente condenatoria, la defensa pudo reducir las cuestiones para el jurado y el Sr. Nordlicht fue declarado inocente de todos los cargos relacionados con “El plan de inversión fraudulento”. El Bufete de Abogados Baez demostró:

(1) El motivo: la verdadera razón por la que los Platinum Partners y el Sr. Nordlicht fueron blanco del gobierno se reducía a la codicia. Derribar uno de los mayores fondos de cobertura en uno de los mayores casos de fraude de la historia reciente, es la manera más rápida de ser promovido de abogado del gobierno, a, socio de un bufete de abogados de un millón de dólares.

(2) La mala conducta: La conducta atroz cometida por los fiscales a lo largo del proceso fue expuesta al jurado una y otra vez durante el juicio. El Bufete Báez pudo mostrar al jurado que el único “fraude” en la sala del tribunal, era el caso de la fiscalía contra el Sr. Nordlicht.

(3) Lo que realmente sucedió: Tal vez el aspecto más desafiante de la defensa, el Bufete Báez fue capaz de desglosar la evidencia de una manera que fue relatable y comprensible para el jurado. Al reunir meticulosamente los puntos clave del juicio, la defensa demostró que los inversores de Platinum eran personas sofisticadas que conocían los riesgos asociados a la inversión en un fondo de alto riesgo – y acordaron aceptar esos riesgos a cambio de mayores rendimientos. El fondo pasó por un momento difícil debido a las influencias externas del mercado. Durante este tiempo, el Sr. Nordlicht hizo todo lo que pudo para mantener el fondo a flote mientras aguantaban la tormenta, como lo había hecho con éxito en el pasado. La razón por la que Platinum no se recuperó esta vez no fue porque estuviera demasiado metido en un “esquema fraudulento”. La verdad fue que el gobierno garantizó el fin del fondo cuando asaltó las oficinas de Platinum a plena luz del día, y de alguna manera avisó a The Wall Street Journal y Bloomberg News que estaba investigando a Platinum en relación con un esquema “Ponzi”.

El caso contra Mark Nordlicht es el ejemplo perfecto de cómo el gobierno puede malinterpretar un complejo conjunto de hechos, ya sea intencional o no. Tener un abogado capaz de analizar estos complejos asuntos, y comprometido a ayudar al jurado a entenderlos, puede ser la diferencia entre una vida dentro, o fuera o en prisión. Aunque no podemos garantizarle los mismos resultados, José Báez entiende profundamente las complejidades de la ley y puede usarlas a su favor cuando le defienda de los cargos criminales que se le imputan.

Comparta Esta Página:
  • Facebook
  • Twitter
  • LinkedIn
Miami Office

Oficina en Miami

1200 Brickell Avenue #1410
Miami, FL 33131
Oficina: 305-690-0950
Fax: 305-999-5111
Direcciones de Conducción
Orlando Office

Oficina en Orlando

23 South Osceola Avenue
Orlando, FL 32801
Oficina: 407-705-2626
Fax: 407-705-2625
Direcciones de Conducción

Envíenos un correo electrónico

Espacios marcados con un * son requeridos

Captcha Image

RENUNCIA: Al llenar y someter este formulario o de otra manera tan solo al ponerse en contacto con la Firma Legal Baez o cualquier individuo en la firma no establece una relación de abogado/cliente. Nuestra firma no puede representarlo hasta que nosotros determinemos que no habría un conflicto de intereses y que nosotros de otra forma podemos aceptar la representación de su caso. Por favor, no envíe ninguna información o documentos hasta que una relación formal de abogado/cliente se haya establecido por medio de una entrevista con un abogado y se le haya dado autorización por medio de una carta de contratación con la Firma Legal Baez. Cualquier información o documentos enviados por este medio o de otra forma antes de haber recibido una carta de contratación, no estará sujeta a confidencialidad, secreto o información protegida de cualquier clase. El someter información con referencia a su caso potencial no evitará que la Firma Legal Baez deje de representar o continúe representando a una persona o entidad cuyos intereses son adversos al suyo en condición de su caso.

RENUNCIA: Este sitio en el web contiene información sobre la Firma Legal Baez que incluye declaraciones de personas que están familiarizadas con los servicios de la firma. Los testimonios incluidos no son necesariamente representativos de la experiencia de cada persona con nosotros. No se han proveído los testimonios de cada cliente. Ya que no dos situaciones o clientes son idénticos, los hechos y las circunstancias de su situación pueden ser diferentes de aquellos que aparecen en los testimonios. Este sitio en el web también incluye información sobre algunos de los resultados que nosotros hemos obtenido para nuestros clientes en el pasado. No se han proveído todos los resultados, y los resultados mostrados no son necesariamente representativos de todos los resultados obtenidos por nosotros. No hay dos situaciones que sean exactamente iguales, la situación de cada persona es única, y el resultado para cada persona depende de los hechos individuales.

La información en este sitio en el web es para proveer información general solamente. Nada en este sitio se debe tomar como consejo legal por cualquier caso o situación individual. No es la intención de esta información crear una relación de cliente-abogado, ni el recibirla o revisarla.
MileMark Media - Practice Growth Solutions

© 2015 - 2020 Baez Law Firm. All rights reserved.
This law firm website is managed by MileMark Media.

Contact Form Tab